奥鹏作业网一、单选题
共10题，30分
1
3分
（ C）是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和品种金融工具的标准化合约。
A金融远期合约
B金融期货合约
C金融期权合约
D金融互换合约
2
3分
从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购，称为（ B）。
A横向并购
B直接并购
C混合并购
D纵向并购
3
3分
场外交易市场是按（ C）方式决定证券交易价格的 。
A公开竞价
B连续竞价
C议价方式
D集中报价
4
3分
将整个金融机构或资产组合置于某一特定的（主观想象的）极端市场情况下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变情况下的表现状况，看是否经受得起这种市场的突变。这种方法称为（ ）。
AVaR方法
B压力测试法
C历史模拟法
D蒙特卡洛模拟法
5
3分
已在交易所上市的证券的场外交易市场称为（ ）。
A柜台市场
B第三市场
C第四市场
D场内交易市场
6
3分
（ ）是指利用资产定价的偏差、价格联系的失常或者市场缺乏有效性等条件，通过买进价格被低估的证券，同时卖出价格被高估的证券来获得收益的交易行为。
A套期保值
B投机
C相对价格交易
D套利
7
3分
（ ）是指投资银行使用自有资金或依法筹集的资金，在证券市场进行以盈利为目的，并独立承担风险的证券交易。
A证券经纪业务
B证券自营业务
C证券做市商业务
D证券发行业务
8
3分
安全性最高的有价证券是（ ）。
A国债
B股票
C公司债
D金融债
9
3分
证券投资基金反映的是（ ）关系 。
A产权
B所有权
C债权债务
D委托代理
10
3分
（ ）是指在固定场所交易的，规定在将来某一特定时间和地点交收一定金额某种货币的标准化合约。
A贵金属期货
B股指期货
C利率期货
D外汇期货
二、多选题
共10题，40分
1
4分
按发行主体划分，债券可分为（ ）。
A政府债券
B公司债券
C金融债券
D高收益债券
2
4分
封闭式基金的交易价格（ ） 。
A并不必然反映基金净资产值
B受市场供求关系影响
C固定不变
D有可能会出现折价现象
3
4分
以下属于资产支持证券化的有（ ）。
A信用卡应收款证券化
B住房抵押贷款证券化
C不良资产证券化
D担保债务凭证
4
4分
金融衍生工具的主要功能有（ ）。
A规避风险
B价格发现
C信用增级
D获取收益奥鹏福师答案q599792222 或请进 opzy.net
5
4分
根据并购的支付方式分类，企业并购可分为（ ）。
A直接并购
B间接并购
C现金并购
D股票并购
6
4分
在我国，证券公司经营证券自营业务的，必须符合以下规定（ ）。
A自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
C持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
7
4分
信用经纪业务的模式有（ ）。
A分散信用模式
B集中信用模式
C双轨制模式
D委托交易模式
8
4分
属于风险企业成长阶段的有（ ）。
A种子期
B成长期
C成熟期
D衰退期
9
4分
在资产证券化的理论中，基础资产的现金流分析主要解决以下哪些问题（ ）。
A资产的估价
B资产的风险与收益
C资产重组问题
D资产的现金流结构
10
4分
证券发行人包括（ ）。
A政府
B金融机构
C股份公司
D其他企业
三、判断题
共10题，30分
1
3分
在全球风险投资业最发达的美国，公司制是风险投资机构的典型组织形式。
A错误
B正确
2
3分
期权和期货交易都具有金融衍生工具的功能，两者都可以用来套期保值。
A错误
B正确
3
3分
证券自营业务按交易地点和方式的不同，可以分为场内自营交易和场外自营交易。
A错误
B正确
4
3分
经过信用增级的证券化产品将不再按照基础资产原始所有者的信用等级或原始信贷资产的等级来进行定价和交易，而是按照提供担保的机构的信用等级来进行交易。
A错误
B正确
5
3分
资产证券化起源于20世纪60年代末、70年代初的英国居民住房抵押贷款市场。
A错误
B正确
6
3分
VaR方法指的是在市场正常波动下，即在一定概率水平（置信度）下，某一金融资产或证券组合价值在未来特定时期内的最大可能收益。
A错误
B正确
7
3分
兼并是指通过产权的有偿转让，把其他企业并入本企业或企业集团中，使被兼并的企业失去法人资格或改变法人实体的经济行为。
A错误
B正确
8
3分
契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。
A错误
B正确
9
3分
公司制证券交易所是以营利为目的、由各类出资人共同投资入股建立起来的公司法人。
A错误
B正确
10
3分
股权互换是指互换交易双方达成协议，同意在未来的一定期限内，以相同货币、相同金额的名义本金为基础，相互交换与不同股票指数收益相关的现金流。
A错误
B正确
