奥鹏作业网吉大《证券投资学》在线作业一
共25道题 总分：100分
一、单选题(共10题，40分)
1.股票按可否上市为标准,可分为()
A、面额股票和无面额股票
B、流通股票和非流通股票
C、表决股票和无表决股票
D、记名股票和无记名股票
2.《公司法》规定，社会募集公司向社会公众发行的股份不得少于公司股份总量的多大比例（）
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
3.基金托管人是()
A、基金发起人
B、基金管理人
C、基金所有者
D、基金保管人
4.按照《证券法》的规定，证券公司（）
A、只能采取有限责任公司的组织形式
B、只能采取股份有限公司的组织形式
C、可以采取有限责任公司的形式，也可以采取股份有限公司的形式
D、只能采取合伙公司的组织形式
5.股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是指()
A、股票的票面价值
B、股票的账面价
C、股票的清算价值
D、股票的内在价值
6.债券以高于面额的价格发行时被称为（）
A、时价发行
B、折价发行
C、溢价发行
D、平价发行
7.证券结算公司的中央存管功能有()
A、上市证券的发行登记
B、证券托管与转托管
C、证券交易的清算过户
D、自行买卖证券
8.证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券，独立承担风险，从买卖差价中获取利润的证券业务叫做（）
A、融资业务
B、自营业务
C、承销业务
D、经纪业务
9.基金是()
A、股票
B、债券
C、有价证券
D、无价证券
10.注册地在我国内地,上市地在我国香港的外资股简称()
A、B股
B、A股
C、H股
D、S股
二、多选题(共5题，20分)
1.网上竞价发行的优点有()
A、市场性
B、连续性
C、安全性
D、经济性
E、高效性
2.证券投资基金主要投资于（）
A、房地产
B、进出口外贸
C、股票
D、债券
E、人事权
3.股份公司的设立方式分为（）
A、发起设立
B、改组设立
C、募集设立
D、合并设立<br />
4.根据组织形式的不同,投资基金可分为（）
A、封闭型基金
B、开放型基金
C、契约型基金
D、公司型基金
5.影响行业兴衰的因素有（）
A、市场占有率
B、社会习惯的变化
C、技术进步
D、行业周期
E、政策的倾向
三、判断题(共10题，40分)
1.期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。
A、错误
B、正确
2.基金的收益一定高于债券的收益。
A、错误
B、正确
3.每日的开盘价由证券交易所确定。
A、错误
B、正确
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4.股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。
A、错误
B、正确
5.价量关系理论所考虑的是成交量的大小对价格变动趋势的影响。
A、错误
B、正确
6.基金运作费用是直接向投资者收取的。
A、错误
B、正确
7.股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。
A、错误
B、正确
8.确定证券投资政策作为投资过程的第一步，涉及到对投资所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析。
A、错误
B、正确
9.处在初创期的行业有极大的风险。
A、错误
B、正确
10.系统性风险是不可以回避的，但可以分散。
A、错误
B、正确
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共25道题 总分：100分
一、单选题(共10题，40分)
1.证券市场的次级市场是指（）
A、一级市场
B、初级市场
C、发行市场
D、流通市场
2.证券结算公司的中央存管功能有()
A、上市证券的发行登记
B、证券托管与转托管
C、证券交易的清算过户
D、自行买卖证券
3.股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是指()
A、股票的票面价值
B、股票的账面价
C、股票的清算价值
D、股票的内在价值
4.我国目前B股交易的交割方式为()
A、T+1
B、T+2
C、T+3
D、T+4
5.《公司法》规定，社会募集公司向社会公众发行的股份不得少于公司股份总量的多大比例（）
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
6.在证券经纪业务中,证券经营机构()
A、只向客户收取一定比例的佣金作为业务收入
B、只通过赚取证券差价作为业务收入
C、只通过向客户垫付资金收取利息作业务收入
D、通过赚取证券差价和通过向客户垫付资金收取利息作为业务收入
7.证券投资属于（）
A、直接实物投资
B、间接实物投资
C、直接非实物投资
D、间接非实物投资
8.债券评级中AAA级表示（）
A、最高级
B、高级
C、中级
D、低级
9.股份有限公司的最高权力机构是（）
A、董事会
B、监事会
C、股东大会
D、经理
10.上证指数的基期是指（）
A、1990年4月3日
B、1990年12月19日
C、1991年4月3日
D、1996年7月1日
二、多选题(共5题，20分)
1.金融衍生工具包括（）
A、指数期货合约
B、股票期权
C、汇率期货
D、大豆合约
E、农产品合约
2.股份公司的设立方式分为（）
A、发起设立
B、改组设立
C、募集设立
D、合并设立<br />
3.股票发行价格的种类主要有（）
A、折价发行
B、平价发行
C、溢价发行
D、时价发行
4.一般来说，利率水平的变化主要影响着人们的（）行为。
A、储蓄
B、就业
C、投资
D、消费
E、娱乐方式
5.我国的股票按照投资主体不同,可以分为（）
A、国家股
B、法人股
C、个人股
D、外资股
三、判断题(共10题，40分)
1.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。
A、错误
B、正确
2.追求高收益的投资者应该选择防御性的行业。
A、错误
B、正确
3.当出现通货膨胀、经济过度繁荣时，中央银行应采取紧缩的货币政策。
A、错误
B、正确
4.有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。
A、错误
B、正确
5.“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。
A、错误
B、正确
6.公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。
A、错误
B、正确
7.内部收益率就是使投资的净未来值等于零的贴现率。
A、错误
B、正确
8.开放式基金没有固定的期限。
A、错误
B、正确
9.认股权证的理论价值是股票市场价格与认股权证的预购股票价格之间的差额。
A、错误
B、正确
10.公债没有风险。
A、错误
B、正确
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共25道题 总分：100分
一、单选题(共10题，40分)
1.证券市场的次级市场是指（）
A、一级市场
B、初级市场
C、发行市场
D、流通市场
2.证券结算公司的中央存管功能有()
A、上市证券的发行登记
B、证券托管与转托管
C、证券交易的清算过户
D、自行买卖证券
3.股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是指()
A、股票的票面价值
B、股票的账面价
C、股票的清算价值
D、股票的内在价值
4.我国目前B股交易的交割方式为()
A、T+1
B、T+2
C、T+3
D、T+4
5.《公司法》规定，社会募集公司向社会公众发行的股份不得少于公司股份总量的多大比例（）
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
6.在证券经纪业务中,证券经营机构()
A、只向客户收取一定比例的佣金作为业务收入
B、只通过赚取证券差价作为业务收入
C、只通过向客户垫付资金收取利息作业务收入
D、通过赚取证券差价和通过向客户垫付资金收取利息作为业务收入
7.证券投资属于（）
A、直接实物投资
B、间接实物投资
C、直接非实物投资
D、间接非实物投资
8.债券评级中AAA级表示（）
A、最高级
B、高级
C、中级
D、低级
9.股份有限公司的最高权力机构是（）
A、董事会
B、监事会
C、股东大会
D、经理
10.上证指数的基期是指（）
A、1990年4月3日
B、1990年12月19日
C、1991年4月3日
D、1996年7月1日
二、多选题(共5题，20分)
1.金融衍生工具包括（）
A、指数期货合约
B、股票期权
C、汇率期货
D、大豆合约
E、农产品合约
2.股份公司的设立方式分为（）
A、发起设立
B、改组设立
C、募集设立
D、合并设立<br />
3.股票发行价格的种类主要有（）
A、折价发行
B、平价发行
C、溢价发行
D、时价发行
4.一般来说，利率水平的变化主要影响着人们的（）行为。
A、储蓄
B、就业
C、投资
D、消费
E、娱乐方式
5.我国的股票按照投资主体不同,可以分为（）
A、国家股
B、法人股
C、个人股
D、外资股
三、判断题(共10题，40分)
1.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。
A、错误
B、正确
2.追求高收益的投资者应该选择防御性的行业。
A、错误
B、正确
3.当出现通货膨胀、经济过度繁荣时，中央银行应采取紧缩的货币政策。
A、错误
B、正确
4.有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。
A、错误
B、正确
5.“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。
A、错误
B、正确
6.公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。
A、错误
B、正确
7.内部收益率就是使投资的净未来值等于零的贴现率。
A、错误
B、正确
8.开放式基金没有固定的期限。
A、错误
B、正确
9.认股权证的理论价值是股票市场价格与认股权证的预购股票价格之间的差额。
A、错误
B、正确
10.公债没有风险。
A、错误
B、正确
