奥鹏作业网西交《证券投资与管理》在线作业
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)
1.预期收益水平和风险之间存在（ ）关系 。
A.正相关
B.负相关
C.非相关
D.不存在
2.股票体现的是（ ）。
A.所有权关系
B.债券债务关系
C.信托关系
D.契约关系
3.技术分析的基本假设不包含下列各项中的( ) 。
A.价格沿趋势移动
B.经济政策决定证券市场的未来变化趋势
C.市场行为涵盖了一切信息
D.历史会重演
4.、在计算基金资产总额时,基金拥有的上市债券,是以计算日集中交易市场的()为准。
A.开盘价
B.收盘价
C.最高价
D.最低价
5.贴现债券的发行属于（ ）。
A.平价方式
B.溢价方式
C.折价方式
D.都不是
6.当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图 。
A.十字形
B.光头阴线
C.光脚阴线
D.T形
7.、契约型基金反映的是()。
A.产权关系
B.所有权关系
C.债权债务关系
D.信托关系
8.技术分析适用于（ ） 。
A.短期的行情预测
B.周期相对比较长的证券价格预测
C.相对成熟的证券市场
D.适用于预测精确度要求不高的领域
9.当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( ) 。
A.光头阳线
B.光头阴线
C.光脚阳线
D.光脚阴线
10.、股份有限公司的最高权力机构是()。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.理事会
11.、股票体现的是()。
A.所有权关系
B.债券债务关系
C.信托关系
D.契约关系
12.价格与成交量是技术分析的基础，一般价格与成交量是具有一致性的，即：（ ） 。
A.价升量增、价跌量减
B.价升量减、价跌量减
C.价升量减、价跌量增
D.其他都不对
13.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。
A.政府及其机构、金融机构、公司和企业
B.中央政府、地方政府、公司和企业
C.政府机构、中央银行、公司和企业
D.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业
14.证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（）。
A.股票市场和债券市场
B.场内市场和场外市场
C.发行市场和流通市场
D.国内市场和国外市场
15.股票指数期货是以（ ）的变动为标的物的期货合约 。
A.股票
B.股票指数
C.债券
D.期货
16.马柯维茨均值-方差模型的假设条件之一是（ ）。
A.市场没有摩擦
B.投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性
C.投资者总是希望期望收益率越高越好，投资者既可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人
D.投资者对证券的收益和风险有相同的预期
17.证券公司的主要业务内容有（）。
A.股票、债券和基金
B.发行、自营和基金管理
C.承销、咨询和基金管理
D.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理
18.债券是由（ ）出具的。
A.投资者
B.债权人
C.债务人
D.代理发行者
19.、公司以其金融资产抵押而发行的债券是()。
A.承保公司债
B.不动产抵押公司债
C.证券抵押信托公司债
D.设备信托公司债
20.拥有有价证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处分的权利。这属于有价证券的（ ）特性。
A.产权性
B.收益性
C.流通性
D.风险性
21.看涨期权的买方具有在约定期限内按（ ）价格买入一定数量金融资产的权利。
A.市场价格
B.买入价格
C.卖出价格
D.协议价格
22.不受经济周期影响比较明显的行业为（ ） 。
A.钢铁
B.能源
C.公用事业
D.汽车
23.先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从 而达到保值的期货交易方式是（ ）。
A.多头套期保值
B.空头套期保值
C.交叉套期保值
D.平行套期保值
24.有价证券是（）的一种形式。
A.商品证券
B.权益资本
C.虚拟资本
D.债务资本
25.防止资产头寸因市场价格下跌而发生贬值是投资风险管理中的（ ）功能。
A.价格发现
B.投机
C.资产组合管理
D.套期保值
26.一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（ ）。
A.蓝筹股
B.收入股
C.成长股
D.周期股
27.某种票面金额为l000元的债券，现假定发行价格为980元，年利息80元，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（ ） 。
A.6.12%
B.8.57%
C.9.15%
D.6.9%
28.以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（ ）。
A.公司债、国债、股票、基金
B.国债、公司债 股票 、基金
C.国债、公司债、基金、股票
D.股票、基金、公司债、国债
29.波浪理论考虑的因素主要有形态、比例和时间等，其中以（ ）最为重要 。
A.比例
B.时间
C.形态
D.位置
30.、在计算基金资产总额时,基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的()为准。
A.开盘价
B.收盘价
C.最高价
D.最低价
二、多选题 (共 10 道试题,共 20 分)
31.金融期货的功能主要有（ ）。
A.投资功能
B.套期保值功能
C.筹资功能
D.价格发现功能
32.金融期货的特征之一就是其金融商品的特有性质，其主要表现在（ ）。
A.金融商品的同质性
B.金融商品的耐久性
C.金融商品价格的易变性
D.金融商品的复杂性
33.相对强弱指标的应用法则包括（ ） 。
A.根据RSI的取值大小判断行情
B.两条或多条RSI曲线的联合使用
C.从RSI的曲线形状判断行情
D.从RSI股价的背离方面判断行情
34.道氏理论认为，股价变动趋势有（ ），它们同时存在，相辅相成 。
A.主要趋势
B.次要趋势
C.短暂趋势
D.其他都不对
35.下列说法正确的是( ) 。
A.通货膨胀会使股票的价格下降
B.增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加
C.央行回购部分短期国债有利于股票价格上扬
D.提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬
36.效用函数的基本类型（ ） 。
A.凹性效用函数
B.凸性效用函数
C.线性效用函数
D.多元效用函数
37.下列说法正确的是（ ）。
A.股票基金的风险高于债券基金
B.债券基金的风险高于混合基金
C.混合基金的风险高于货币市场基金
D.债券基金的风险高于货币市场基金
38.基本分析的内容主要包括（ ）。
A.宏观经济分析
B.行业分析
C.公司分析
D.技术分析
39.金融监管的原则包括（ ）。
A.合法原则
B.自愿原则
C.公平原则
D.公正原则
E.系统风险控制原则
40.影响行业兴衰的主要原因( ) 。
A.技术进步
B.社会习惯的变化
C.政府产业政策
D.产业组织的创新
三、判断题 (共 10 道试题,共 20 分)
41.股票和债券融资由于投资银行介入其中，增加了直接融资的成本。（）
42.有价证券本身没有价值，所以没有价格。（）
43.如果债券的收益率在整个期限内没有发生变化,则其价格将日益接近面值。()
44.、收益率曲线表示的就是债券的利率期限结构。()
45.股票、债券和证券投资基金属于货币证券。（）
46.通货膨胀水平和外汇汇率风险会不同程度地影响债券的定价。()
47.看跌期权的卖方具有在一定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。（ ）
48.公众股是指社会公众股部分。（）
49.B股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。（）
50.有价证券的价格证明了它本身是有价值的。（）
