奥鹏作业网吉大《证券投资学》在线作业二\t
共25道题 总分：100分
一、单选题(共10题，40分)
1.证券结算公司的中央存管功能有()
A、上市证券的发行登记
B、证券托管与转托管
C、证券交易的清算过户
D、自行买卖证券
2.债券以高于面额的价格发行时被称为（）
A、时价发行
B、折价发行
C、溢价发行
D、平价发行
3.证券金融公司也称为()
A、证券融资公司
B、证券经纪商
C、证券自营商
D、证券承销商
4.有价证券是一种（）
A、商品证券
B、虚拟资本
C、限制资本
D、多余资本
5.注册地在我国内地,上市地在我国香港的外资股简称()
A、B股
B、A股
C、H股
D、S股
6.对证券市场的自律监管模式是()
A、根据国家立法设立,直接隶属于立法机关的证券监管机构集中统一监管证券市场
B、在政府内阁中设立专门的证券监管机构,由其对证券市场实行集中统一监管
C、依靠证券市场参与者的组织进行自我监管
D、各种自律组织起辅助作用
7.以股票价格指数为标的物的金融期货合约交易称为()
A、外汇期货交易
B、利率期货交易
C、商品期货交易
D、股票指数期货交易
8.基金是()
A、股票
B、债券
C、有价证券
D、无价证券
9.欧洲证券是指()
A、一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在另一国债券市场上发行的以当地国货币计值的债券
B、一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在国外债券市场上以第三国货币为面值发行的债券
C、一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在另一国债券市场上发行的以本国货币计值的债券
D、一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在国内债券市场上发行的以外币为面值的债券
10.债券发行的全额包销方式中承销商()
A、负责认购未出售的债券余额
B、不必担当任何发行风险
C、要担当部分发行风险
D、要担当全部发行风险
二、多选题(共5题，20分)
1.一般来说，利率水平的变化主要影响着人们的（）行为。
A、储蓄
B、就业
C、投资
D、消费
E、娱乐方式
2.目前,上海,深圳证券交易所会员接受客户买卖委托的形式主要有（）
A、柜台委托
B、电话委托
C、电脑自助委托
D、市价委托
3.反映公司资本结构的指标是（）
A、股东权益比率
B、资产负债比率
C、长期负债比率
D、市盈率
E、销售收入
4.信息披露的原则是（）
A、真实性原则
B、完整性原则吉大答案请进：opzy.net或请联系微信：1095258436
C、准确性原则
D、连续性原则
E、及时性原则
5.证券投资基金主要投资于（）
A、房地产
B、进出口外贸
C、股票
D、债券
E、人事权
三、判断题(共10题，40分)
1.复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。
A、错误
B、正确
2.场外交易市场的组织方式是经纪制。
A、错误
B、正确
3.公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。
A、错误
B、正确
4.追求高收益的投资者应该选择防御性的行业。
A、错误
B、正确
5.证券发行人是资金的供应者。
A、错误
B、正确
6.证券信用评级的主要对象为普通股股票和债券。
A、错误
B、正确
7.系统性风险是不可以回避的，但可以分散。
A、错误
B、正确
8.当出现通货膨胀、经济过度繁荣时，中央银行应采取紧缩的货币政策。
A、错误
B、正确
9.价量关系理论所考虑的是成交量的大小对价格变动趋势的影响。
A、错误
B、正确
10.“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。
A、错误
B、正确
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共25道题 总分：100分
一、单选题(共10题，40分)
1.股份有限公司的设立，必须经过（）的批准。
A、人大常委会
B、最高人民法院
C、国务院授权的部门或省级人民政府
D、国务院
2.有价证券是一种（）
A、商品证券
B、虚拟资本
C、限制资本
D、多余资本
3.注册地在我国内地,上市地在我国香港的外资股简称()
A、B股
B、A股
C、H股
D、S股
4.国债是指（）
A、公司债券
B、金融债券
C、国家债券
D、地方政府债券
5.吸收合并是指()
A、两家以上的公司合并设立一个新公司
B、合并中的公司在合并后都从法律意义上消失
C、被吸引的公司仍保留其法人资格
D、被吸引公司的法人资格消失
6.上证指数的基期是指（）
A、1990年4月3日
B、1990年12月19日
C、1991年4月3日
D、1996年7月1日
7.美国出现第四次兼并浪潮是在（）
A、19世纪与20世纪之交
B、20世纪20年代
C、20世纪60年代
D、20世纪70至80年代
8.投资者用借入的资金买入证券被称为（）
A、买空
B、卖空
C、空头
D、买空或空头
9.证券的场内交易市场()
A、指柜台交易市场
B、店头交易市场
C、没有固定交易场所
D、有固定交易场所
10.股票是（）
A、所有权凭证
B、债权凭证
C、衍生工具
D、避险工具
二、多选题(共5题，20分)
1.根据组织形式的不同,投资基金可分为（）
A、封闭型基金
B、开放型基金
C、契约型基金
D、公司型基金
2.股票发行价格的种类主要有（）
A、折价发行
B、平价发行
C、溢价发行
D、时价发行
3.金融衍生工具包括（）
A、指数期货合约
B、股票期权
C、汇率期货
D、大豆合约
E、农产品合约
4.目前,上海,深圳证券交易所会员接受客户买卖委托的形式主要有（）
A、柜台委托
B、电话委托
C、电脑自助委托
D、市价委托
5.反映公司资本结构的指标是（）
A、股东权益比率
B、资产负债比率
C、长期负债比率
D、市盈率
E、销售收入
三、判断题(共10题，40分)
1.债券是体现债权债务关系的法律凭证。
A、错误
B、正确
2.中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门 。
A、错误
B、正确
3.上吊线是看跌的K线组合形态。
A、错误
B、正确
4.在实际应用中，技术分析应该与其他方法相结合。
A、错误
B、正确
5.股票发行可以实行折价发行。
A、错误
B、正确
6.提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。
A、错误
B、正确
7.所有政府发行的债券都叫国债。
A、错误
B、正确
8.价量关系理论所考虑的是成交量的大小对价格变动趋势的影响。
A、错误
B、正确
9.间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。
A、错误
B、正确
10.确定证券投资政策作为投资过程的第一步，涉及到对投资所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析。
A、错误
B、正确
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共25道题 总分：100分
一、单选题(共10题，40分)
1.资本证券是与（）直接有关的活动而产生的证券。
A、资金
B、项目投资
C、金融投资
D、货币投资
2.在证券经纪业务中,证券经营机构()
A、只向客户收取一定比例的佣金作为业务收入
B、只通过赚取证券差价作为业务收入
C、只通过向客户垫付资金收取利息作业务收入
D、通过赚取证券差价和通过向客户垫付资金收取利息作为业务收入
3.股票是（）
A、所有权凭证
B、债权凭证
C、衍生工具
D、避险工具
4.股份有限公司的设立，必须经过（）的批准。
A、人大常委会
B、最高人民法院
C、国务院授权的部门或省级人民政府
D、国务院
5.债券发行的全额包销方式中承销商()
A、负责认购未出售的债券余额
B、不必担当任何发行风险
C、要担当部分发行风险
D、要担当全部发行风险
6.国有企业股份制改组的直接目的是()
A、调动各方面的积极性,增强企业的凝聚力
B、确立法人财产权,实现政企分开
C、转换企业经营机制,建立现代企业的运行机制
D、调整产业结构,优化资源配置
7.道琼斯分类法将行业分为（）类。
A、1
B、2
C、3
D、4
8.投资者用借入的资金买入证券被称为（）
A、买空
B、卖空
C、空头
D、买空或空头
9.某一产业在其初创阶段往往表现为（）
A、低风险低收益
B、低风险高收益
C、高风险低收益
D、高风险高收益
10.从世界范围看,17世纪初至20世纪20年代末是()
A、证券市场发展的自由放任阶段
B、证券市场发展的法制建设阶段
C、证券市场发展的迅速发展阶段
D、证券市场发展的成熟阶段
二、多选题(共5题，20分)
1.股票按有无投票权可分为（）
A、普通股
B、优先股
C、混合股
D、后配股
2.企业股份制改组的一般目的包括（）
A、筹集资金
B、转换经营机制，建立现代企业运行机制
C、确实法人产权制度，实行政企分开
D、调整产业结构，实现资源优化配置
3.我国的股票按照投资主体不同,可以分为（）
A、国家股
B、法人股
C、个人股
D、外资股
4.资本市场可划分为（）
A、中长期信贷市场
B、股票市场
C、证券市场
D、回购市场
5.证券交易所的组织形式有（）
A、会员制
B、合伙制
C、集体制
D、公司制
三、判断题(共10题，40分)
1.乌云盖顶一般出现在长期下降的趋势之后。
A、错误
B、正确
2.财务报表分析的方法主要有单个年度的财务比率分析、不同时期比较分析和与同行业其他公司之间的比较分析等三种。
A、错误
B、正确
3.在欧洲发行的债券就是欧洲债券。
A、错误
B、正确
4.行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。
A、错误
B、正确
5.内部收益率就是使投资的净未来值等于零的贴现率。
A、错误
B、正确
6.上吊线是看跌的K线组合形态。
A、错误
B、正确
7.认股权证的理论价值是股票市场价格与认股权证的预购股票价格之间的差额。
A、错误
B、正确
8.公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。
A、错误
B、正确
9.本币汇率下降必然导致股价下降。
A、错误
B、正确
10.处在初创期的行业有极大的风险。
A、错误
B、正确
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共25道题 总分：100分
一、单选题(共10题，40分)
1.道琼斯分类法将行业分为（）类。
A、1
B、2
C、3
D、4
2.我国目前B股交易的交割方式为()
A、T+1
B、T+2
C、T+3
D、T+4
3.公司制证券交易所（）
A、以营利为目的
B、不以营利为目的
C、会员大会是最高权力机构
D、理事会对会员大会负责
4.证券市场是()
A、通过有效竞争买卖证券的场所
B、通过部分竞争买卖证券的场所
C、非竞争性买卖证券的场所
D、货币市场
5.证券金融公司也称为()
A、证券融资公司
B、证券经纪商
C、证券自营商
D、证券承销商
6.上市公司提取法宝盈余公积金的顺序应该是()
A、在弥补以前年度的亏损之前
B、在支付普通股股东的红利之后
C、在弥补以前年度的亏损之后
D、在支付给优先股股东的股息之后
7.证券私募发行又被称为（）
A、公开发行
B、不公开发行
C、向公司内部发行
D、向不特定的社会公众发行
8.国债是指（）
A、公司债券
B、金融债券
C、国家债券
D、地方政府债券
9.股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是指()
A、股票的票面价值
B、股票的账面价
C、股票的清算价值
D、股票的内在价值
10.某一产业在其初创阶段往往表现为（）
A、低风险低收益
B、低风险高收益
C、高风险低收益
D、高风险高收益
二、多选题(共5题，20分)
1.股份公司的设立方式分为（）
A、发起设立
B、改组设立
C、募集设立
D、合并设立<br />
2.资本市场可划分为（）
A、中长期信贷市场
B、股票市场
C、证券市场
D、回购市场
3.证券投资基金的特点（）
A、专家运作和管理
B、间接式债券投资
C、流动性强，买卖程度简单
D、组合投资分散风险
4.按投资人的收益划分,债券主要分为（）
A、固定利率债券
B、浮动利率债券
C、参加公司债券
D、附新股认购权债券
5.股票按有无投票权可分为（）
A、普通股
B、优先股
C、混合股
D、后配股
三、判断题(共10题，40分)
1.股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。
A、错误
B、正确
2.市场利率下跌，债券价格上升。
A、错误
B、正确
3.会员大会是会员制证券交易所的决策机构。
A、错误
B、正确
4.债券是体现债权债务关系的法律凭证。
A、错误
B、正确
5.证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
A、错误
B、正确
6.基本分析通过对公司的经营管理状况、行业的动态及一般经济情况的分析，来研究证券的未来的价值，即解决”应该购买何种证券”的问题。
A、错误
B、正确
7.认股权证是普通股股东的一种特权。
A、错误
B、正确
8.基金的收益一定高于债券的收益。
A、错误
B、正确
9.基本分析与技术分析是有区别的，前者研究证券未来的发展潜力。
A、错误
B、正确
10.股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。
A、错误
B、正确
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共25道题 总分：100分
一、单选题(共10题，40分)
1.股份有限公司的设立，必须经过（）的批准。
A、人大常委会
B、最高人民法院
C、国务院授权的部门或省级人民政府
D、国务院
2.有价证券是一种（）
A、商品证券
B、虚拟资本
C、限制资本
D、多余资本
3.注册地在我国内地,上市地在我国香港的外资股简称()
A、B股
B、A股
C、H股
D、S股
4.国债是指（）
A、公司债券
B、金融债券
C、国家债券
D、地方政府债券
5.吸收合并是指()
A、两家以上的公司合并设立一个新公司
B、合并中的公司在合并后都从法律意义上消失
C、被吸引的公司仍保留其法人资格
D、被吸引公司的法人资格消失
6.上证指数的基期是指（）
A、1990年4月3日
B、1990年12月19日
C、1991年4月3日
D、1996年7月1日
7.美国出现第四次兼并浪潮是在（）
A、19世纪与20世纪之交
B、20世纪20年代
C、20世纪60年代
D、20世纪70至80年代
8.投资者用借入的资金买入证券被称为（）
A、买空
B、卖空
C、空头
D、买空或空头
9.证券的场内交易市场()
A、指柜台交易市场
B、店头交易市场
C、没有固定交易场所
D、有固定交易场所
10.股票是（）
A、所有权凭证
B、债权凭证
C、衍生工具
D、避险工具
二、多选题(共5题，20分)
1.根据组织形式的不同,投资基金可分为（）
A、封闭型基金
B、开放型基金
C、契约型基金
D、公司型基金
2.股票发行价格的种类主要有（）
A、折价发行
B、平价发行
C、溢价发行
D、时价发行
3.金融衍生工具包括（）
A、指数期货合约
B、股票期权
C、汇率期货
D、大豆合约
E、农产品合约
4.目前,上海,深圳证券交易所会员接受客户买卖委托的形式主要有（）
A、柜台委托
B、电话委托
C、电脑自助委托
D、市价委托
5.反映公司资本结构的指标是（）
A、股东权益比率
B、资产负债比率
C、长期负债比率
D、市盈率
E、销售收入
三、判断题(共10题，40分)
1.债券是体现债权债务关系的法律凭证。
A、错误
B、正确
2.中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门 。
A、错误
B、正确
3.上吊线是看跌的K线组合形态。
A、错误
B、正确
4.在实际应用中，技术分析应该与其他方法相结合。
A、错误
B、正确
5.股票发行可以实行折价发行。
A、错误
B、正确
6.提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。
A、错误
B、正确
7.所有政府发行的债券都叫国债。
A、错误
B、正确
8.价量关系理论所考虑的是成交量的大小对价格变动趋势的影响。
A、错误
B、正确
9.间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。
A、错误
B、正确
10.确定证券投资政策作为投资过程的第一步，涉及到对投资所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析。
A、错误
B、正确
吉大《证券投资学》在线作业二\t
共25道题 总分：100分
一、单选题(共10题，40分)
1.道琼斯分类法将行业分为（）类。
A、1
B、2
C、3
D、4
2.我国目前B股交易的交割方式为()
A、T+1
B、T+2
C、T+3
D、T+4
3.公司制证券交易所（）
A、以营利为目的
B、不以营利为目的
C、会员大会是最高权力机构
D、理事会对会员大会负责
4.证券市场是()
A、通过有效竞争买卖证券的场所
B、通过部分竞争买卖证券的场所
C、非竞争性买卖证券的场所
D、货币市场
5.证券金融公司也称为()
A、证券融资公司
B、证券经纪商
C、证券自营商
D、证券承销商
6.上市公司提取法宝盈余公积金的顺序应该是()
A、在弥补以前年度的亏损之前
B、在支付普通股股东的红利之后
C、在弥补以前年度的亏损之后
D、在支付给优先股股东的股息之后
7.证券私募发行又被称为（）
A、公开发行
B、不公开发行
C、向公司内部发行
D、向不特定的社会公众发行
8.国债是指（）
A、公司债券
B、金融债券
C、国家债券
D、地方政府债券
9.股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是指()
A、股票的票面价值
B、股票的账面价
C、股票的清算价值
D、股票的内在价值
10.某一产业在其初创阶段往往表现为（）
A、低风险低收益
B、低风险高收益
C、高风险低收益
D、高风险高收益
二、多选题(共5题，20分)
1.股份公司的设立方式分为（）
A、发起设立
B、改组设立
C、募集设立
D、合并设立<br />
2.资本市场可划分为（）
A、中长期信贷市场
B、股票市场
C、证券市场
D、回购市场
3.证券投资基金的特点（）
A、专家运作和管理
B、间接式债券投资
C、流动性强，买卖程度简单
D、组合投资分散风险
4.按投资人的收益划分,债券主要分为（）
A、固定利率债券
B、浮动利率债券
C、参加公司债券
D、附新股认购权债券
5.股票按有无投票权可分为（）
A、普通股
B、优先股
C、混合股
D、后配股
三、判断题(共10题，40分)
1.股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。
A、错误
B、正确
2.市场利率下跌，债券价格上升。
A、错误
B、正确
3.会员大会是会员制证券交易所的决策机构。
A、错误
B、正确
4.债券是体现债权债务关系的法律凭证。
A、错误
B、正确
5.证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
A、错误
B、正确
6.基本分析通过对公司的经营管理状况、行业的动态及一般经济情况的分析，来研究证券的未来的价值，即解决”应该购买何种证券”的问题。
A、错误
B、正确
7.认股权证是普通股股东的一种特权。
A、错误
B、正确
8.基金的收益一定高于债券的收益。
A、错误
B、正确
9.基本分析与技术分析是有区别的，前者研究证券未来的发展潜力。
A、错误
B、正确
10.股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。
A、错误
B、正确
